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的原因。
卢梭探索人类不平等的基础和起源，从对人的研究开始，或者说，是以
人的自然状态作为他研究的逻辑起点。
关于人的自然状态以及与之相应的自然法学说，始自文艺复兴运动，成
形于17世纪。主张这个学说的最早的人物，当属阿尔色修斯和格老秀斯。但
与卢梭的思想有更多可比性的，则是霍布斯、洛克和孟德斯鸠的自然法观念。
霍布斯认为人的本性是自私自利的，弱肉强食，人与人的关系似狼。他
立论如此，必定得出“利维坦”式的政治结论——即因为人人自私，人人自
私又要人人相安无事，没有别的办法，只好把个人的权力统统交出，由国家
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——利维坦来保护每个社会成员的权益。洛克与霍布斯相反，他认为人性原
本善良，人在自然状态下完全可以友好相处。他的这个观念反映到国家政体
方面，就是国家的存在正是为了保护和强调人的这种本性。公民无须将个人
的权力交出，国家也没有理由获得任何一种不受限制的权力。从而，顺理成
章地完成了他的以君主立宪制为楷模的政治理论体系。孟德斯鸠上承洛克学
说，虽有发展，大体如是。只是他更强调国家权力机关的分权制衡机制，而
不像洛克那样，只顾欣赏和赞美代议制的历史价值。
卢梭在承认和坚信人的自然状态和自然法方面，比之他的前人，并没有
什么特别的贡献。他得出的“人就其本性而言是善良的”结论，其实也和洛
克相去无多。他的独特贡献在于，他认为人的天性是善良的，所以人类的自
然状态是美好的，而人一旦脱离这种美好的自然状态，反而造成不平等。换
句话说，因为私有财产的出现，破坏了原本平等而美好的人类生活，这个，
就是人类不平等的基础和起源。
对于不平等，卢梭在《论人类不平等的起源和基础》一书中，开宗明义，
就提出两种不平等现象。他说：“我认为在人类中有两类不平等：一种，我
把它叫作自然的或生理上的不平等，因为它是基于自然，由年龄、健康、体
力以及智慧或心灵的性质的不同而产生的；另一种可以称为精神上的或政治
上的不平等，因为它是起因于一种协议，由于人们的同意而设定的，或者至
少是它的存在为大家所认可的。第二种不平等包括某一些人由于损害别人而
得以享受的各种特权，譬如：比别人更富足、更光荣、更有权势，或者甚至
①
叫别人服从他们。”而在他的整个思想体系中，他对于第一种不平等，关注
很少，他的全部政治学说，几乎都是针对第二种现象而来的。
那么，这种不平等现象究竟因何而起？他说：
“谁第一个把一块土地圈起来并想到说：这是我的，而且找到一些头脑
十分简单的人居然相信了他的话，谁就是文明社会的真正奠基者。假如有人
拔掉木桩或者填平沟壕，并向他的同类大声疾呼：‘不要听信这个骗子的话，
如果你们忘记土地的果实是大家所有的，土地是不属于任何人的，那你们就
要遭殃了！’这个人该会使人类免去多少罪行、战争和杀害，免去多少苦难
和恐怖啊！但是，很明显，那时一切事物已经发展到不能再像以前那样继续
下去的地步了。因为这种私有观念不是一下子在人类思想中形成的，它是由
许多只能陆续产生的先行观念演变而来的。”①
认为不平等是一种社会历史现象，是卢梭高于霍布斯、洛克的地方，也
是他对近代政治理论的一个重要贡献。
卢梭认为私有财产造成不平等，但他并不就此而止。他将人类历史上的
不平等，区分为三个阶段：
第一阶段，承认私有财产和私有制度，承认贫富之间的对立关系；
第二阶段，设立政府权力，确认强者对弱者的统治地位。
第三阶段，政府权力走向腐化，出现主人和奴隶的对立，变成专制政治。
很显然，卢梭讲的第三个阶段，其实就是 18世纪法国启蒙思想家拼命
反对的封建专制体制。然而，他们的反对和卢梭的反对是多么不同啊！卢梭
说：“这里是不平等的顶点，这是封闭一个圆圈的终极点，它和我们所由之
① 卢梭：《论人类不平等的起源和基础》，商务印书馆1982 年版，第70 页。
① 卢梭：《论人类不平等的起源和基础》，商务印书馆1982 年版，第111—112 页。
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出发的起点相遇。在这里一切个人之所以是平等的，正是因为他们都等于零。
臣民除了君主的意志以外没有别的法律；君主除了他自己的欲望之外，没有
别的规则。”①
卢梭的政治理论，先讲自然状态，又讲自然状态下的种种好处，然后讲
不平等的起源，讲私有财产造成的专制恶果。他的这些观念，不但统治者绝
难容忍，而且必然会遭到法国启蒙主义思想家的坚决反对。前者反对他是认
为他罪在叛逆，后者反对他则认为他走得太远。难怪他和他们要最终决裂，
也难怪伏尔泰要对他的这种著名冷嘲热讽，大不耐烦。实在，资本主义文明
的理论支柱之一，即私有财产神圣不容侵犯，他们认为这正是人类的文明所
在。而大胆的卢梭，却认为私有财产的出现正是不平等的关系的基础与起源，
他们显然绝对不能同意他的这些奇谈怪论。
但是，认真考究卢梭的学说，他其实并非完全否认私有财产和私有制。
虽然他说过：“从前本是自由、自主的人，如今由于无数新的需要，可以说
已不得不受整个自然界的支配，特别是不得不受他的同类的支配。纵使他变
成了他的同类的主人，在某种意义上说，却同时也变成了他的同类的奴隶：
富有，你就需要他们的服侍；贫穷，他就需要他们的援助；不穷不富也决不
②
能不需要他们。”但他又曾说过：私有财产是“一切公民权中最神圣的权利，
③
它在某些方面，甚至比自由还要重要” 。
对卢梭的上述思想，还是康德有更深刻的理解，“他说卢梭的目的不是
要使人返回到自然状态，而是要回顾一下，以便察觉传统社会的错误和弱
点。”④
卢梭一生最痛恨不平等，最渴望平等。平等是他的主要理论贡献，也是
他的理论引起巨大社会反响的主要原因。重要的是：私有财产既然已经造成
了人类的不平等，而私有制又把这种不平等推向了极端，那么，怎么才能从
这种恶劣的局面中解脱出来，达到他梦寐以求的平等呢？一条路就是回到原
始状态，这条路，卢梭本人也是不同意的；另一条路就是达到新的文明。而
达到新的文明的办法，有主、客体两个方面的要求。主体方面的要求，就是
以新的方式造就新型的人——这一点，我们稍后再讲；客体方面就是卢梭所
主张的社会契约论。
卢梭《社会契约论》的要点是：
第一，立论基础：人生而平等。他说：“人性的主要法则，是要维护自
身的生存，人性的首要关怀，是对于其自身所应有的关怀；而且一个人一旦
达到有理智的年龄，可以自行判断维护自己生存的适当方式时，他就从这时
①
候起成为自己的主人。”他又说：“每个人都生而自由、平等，他只是为了
自己的利益，才会转让自己的自由。”②
第二，所谓国家，只是自由的人民自由协议的产物。所谓自由协议，其
实也绝非三言两语可以说明的事情。卢梭对此也许有些感悟，所以他说：“如
① 卢梭：《论人类不平等的起源和基捶，商务印书馆1982 年版，第125 页。
② 同上书，第125 页。
③ 卢梭：《论政治经济学》，商务印书馆1962 年版，第25 页。
④ 转引自《十八世纪法国哲学》，社会科学文献出版社1991 年版，第267 页。
① 卢梭：《社会契约论》，商务印书馆1982 年版，第24 页。
② 同上书，第25 页。
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果我们撇开社会公约中一切非本质的东西，我们就会发现社会公约可以简化
为如下的词句：我们每个人都以其自身及其全部力量共同置于公意的最
高指导之下，并且我们在共同体中接纳每一个成员作为全体之不可分割
③
的一部分。”对这个最本质的内容，他又做了如下解释：
“只是一瞬间，这一结合行为就产生了一个道德的与集体的共同体，以
代替每个订约者的个人；组成共同体的成员数目就等于大会中所有的票数，
而共同体就以这同一个行为获得了它的统一性、它的公共的大我、它的生命
和它的意志。这一由全体个人的结合所形成的公共人格，以前称为城邦，现
在则称为共和国或政治体；当它是被动时，它的成员就称它为国家；当它是
主动时，就称它为主权者；而以之和它的同类作比较时，则称它为政权。至
于结合者，他们集体地就称为人民；个别地，作为主权权威的参与者，就叫
做公民，作为国家法律的顺从者，就叫做臣民。但是这些名词往往互相混淆，
彼此通用；只要我们在以其完全的精确性使用它们时，知道加以区别就够
了。”①
作为谛约的主体，可以叫作人民，又可以叫作公民，还可以叫作臣民，
颇有些卢梭理论用语的特色。这个且不管它。这段话反映的主旨是非常清楚
的，即所谓国家，就是人民以契约方式产生出来的共同体，而人民在谛约的
一瞬间，而把自己变成这共同体的有机分子。有鉴于此，罗素才认为卢梭的
“社会契约概念起初好像和洛克的类似，但不久就显出比较近乎霍布斯的概
②
念。”而且认为：“自由是卢梭思想的名义目标，但实际上他所重视的，他
③
甚至牺牲自由以求的是平等。” 罗素讲的有些道理，但从整体上看，却不合
道理。因为卢梭的契约思想中还有下面马上读到的一个更为重要的命题。
第三，主权在民。主权在民的思想，是卢梭思想中最为宝贵的内容，是
他被称为激进民主主义理论的基本原因，也是他在法国大革命中深受人们爱
戴和尊敬的主要因素。卢梭论及此题，用了